ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็น ปรับปรุงกลไกติดตามดูแลการจัดการกองทุน โดยให้ บลจ. เพิ่ม “ผู้ทำหน้าที่ติดตามดูแลการจัดการกองทุนรวม” เพื่อดูแลการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และไม่เป็นธรรมต่อผู้ถือหน่วย
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน แก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวม เพื่ออำนวยความสะดวกให้ผู้ถือหน่วยลงทุนใช้สิทธิออกเสียงในการปกป้องผลประโยชน์ของตนเอง และสอดคล้องกับ พ.ร.บ. บริษัทมหาชนจำกัด รวมถึงกำหนดกรอบการให้ความเห็นชอบของสำนักงานให้ชัดเจนขึ้น
คณะกรรมการสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) มีมติแต่งตั้งนางสิริวิภา สุพรรณธเนศ ผู้ช่วยเลขาธิการ เป็นรองเลขาธิการ ก.ล.ต. ดูแลสายระดมทุน กำกับบริษัทจดทะเบียน และกำกับบัญชี มีผลตั้งแต่วันที่ 11 ก.พ. 2562
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นปรับปรุงหลักเกณฑ์การรายงานการได้มาหรือจำหน่ายหลักทรัพย์ การเข้าถือหลักทรัพย์เพื่อครอบงำกิจการ ความชัดเจนยิ่งขึ้น ลดภาระเอกชน ในการจัดส่งเอกสารที่เป็นกระดาษและปรับปรุงระบบข้อมูลให้รองรับให้คอมพิวเตอร์อ่นและประมวลผลทันทีทั้งหมดในอนาคต
ก.ล.ต. สนับสนุน Social Bond และ Sustainability Bond พร้อมปรับปรุงเกณฑ์การเปิดเผยข้อมูลการออกและเสนอขาย เปิดรับฟังความคิดเห็น
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ “สมชาย สมอุปฮาด” ขณะกระทำผิดสังกัดบล.อาร์เอชบี เป็นเวลา 1 เดือน แนะนำลูกค้าซื้อหุ้นที่อ้างว่าจะเข้าซื้อขายในตลาด ทั้งที่หุ้นเทรดในตลาดแล้วและถูกห้ามซื้อขายชั่วคราว ทำนักลงทุนเสียหาย
ก.ล.ต.ไม่ผ่อนผัน EARTH ขยายระยะเวลานำส่งรายงานผลการทบทวนมูลค่ายุติธรรมของสิทธิในเหมืองถ่านหินทั้ง 2 แห่ง ในอินโดนีเซีย ซึ่งครบกำหนด 31 ธ.ค.61 พร้อมกำชับบริษัทและกรรมการทุกคนให้เร่งนำส่ง รวมถึงรายงานเกี่ยวกับสิทธิของบริษัทในเหมืองถ่านหินให้ครบถ้วน และให้เปิดเผยข้อมูลระบบสารสนเทศของตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยโดยเร็ว
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นร่างประกาศที่เกี่ยวเนื่องกับการปรับปรุงคำนิยามผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของบริษัทหลักทรัพย์ ซึ่งปัจจุบันพิจารณาจาก “จำนวนหุ้นที่มีสิทธิออกเสียง” เป็น “จำนวนสิทธิออกเสียง” เพื่อให้การกำกับดูแลผู้ถือหุ้นรายใหญ่สะท้อนถึงบุคคลที่มีอำนาจในการควบคุมกิจการอย่างแท้จริง
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน “ณัฐกัลยกรณ์ ถนิมลักษณ์” ขณะกระทำผิดสังกัดบล.เอเชีย เวลท์ จำกัด เป็นเวลา 3 เดือน 22 วัน ฐานรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน
ก.ล.ต.เตือนประชาชนใช้ความระมัดระวัง หากถูกชักชวนให้ลงทุนในโทเคนดิจิทัลหรือไอซีโอ BSmart เหตุไม่ได้ผ่านการพิจารณาของก.ล.ต. พร้อมย้ำยังไม่มีผู้ออกโทรเคนดิจิทัลรายใดได้รับอนุญาต
