ก.ล.ต.เข้มกันฟอกเงินผ่านตลาดทุน ยกระดับบล.ทำความรู้จักลูกค้า
HoonSmart.com>>ก.ล.ต. เตรียมออกมาตรการป้องกันการใช้ตลาดทุนในการฟอกเงิน-อาชญากรรมออนไลน์ ยกระดับมาตรการการทำความรู้จักลูกค้าทั้งอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ร่วมกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง
ก.ล.ต.
ERX ถูกสอบปมกรรมการโยง CAI ก.ล.ต สั่งส่งข้อมูลผู้ถือหุ้นใน 7 วัน
HoonSmart.com>>อีอาร์เอ็กซ์ ถูกสอบ ปมกรรมการโยง CAI หลังสิงคโปร์ดำเนินคดีฟอกเงิน ก.ล.ต. กำหนดเส้นตายส่งข้อมูลผู้ถือหุ้นใหญ่ 19 มี.ค.นี้
ก.ล.ต. ตรวจสอบการขายหุ้นของ CAI ย้ำทำตามกฎหมาย-ธรรมาภิบาล
HoonSmart.com>>ก.ล.ต. เดินหน้าตรวจสอบเชิงลึกรายงานการขายหุ้นของกองทุน CAI เพื่อความถูกต้องครบถ้วน ย้ำทำตามหลักธรรมาภิบาลและการบังคับใช้กฎหมายอย่างโปร่งใส
ก.ล.ต.ส่งอัยการฟ้อง “ปกรณ์ มงคลธาดา” อดีตบอร์ด AQUA อินไซด์ซื้อหุ้น
HoonSmart.com>> ก.ล.ต.ขอให้พนักงานอัยการฟ้อง “ปกรณ์ มงคลธาดา” ต่อศาลแพ่ง ปรับเงิน 26.88 ล้านบาท พร้อมดอกเบี้ย กรณีใช้ข้อมูลภายในซื้อหุ้น AQUA หลังไม่ยอมชำระค่าปรับทางแพ่งระงับคดีในชั้นก.ล.ต. พร้อมห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหารในบริษัทที่ออกหลักทรัพย์หรือบริษัทหลักทรัพย์ เป็นเวลา 14 เดือน
ก.ล.ต.เล็งออกเกณฑ์ Travel Rule ตรวจสอบฟอกเงินผ่านสินทรัพย์ดิจิทัล
HoonSmart.com>> ก.ล.ต.เปิดรับฟังความคิดเห็นออกหลักเกณฑ์ Travel Rule เพื่อยกระดับระบบการบริหารความเสี่ยงด้านฟอกเงินและป้องกันอาชญากรรมทางเทคโนโลยี สอดคล้องมาตรฐานสากล กำหนดผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลเก็บข้อมูลรับ-โอนเพื่อลูกค้าอย่างร้อบ 5 ปี ต้องรายงานธุรกรรม และมีระบบบริหารความเสี่ยง
ก.ล.ต.ส่งอัยการฟ้องศาลแพ่ง “สุธี ศิริพรพิทักษ์” ปั่นหุ้น RPC เรียกชำระ 94.64 ลบ.
HoonSmart.com>>ก.ล.ต. ขอให้พนักงานอัยการฟ้อง “สุธี ศิริพรพิทักษ์” ต่อศาลแพ่ง กรณีสร้างราคาหรือปริมาณการซื้อขายหุ้น “อาร์พีซีจี”(RPC) หลังไม่ยินยอมปฏิบัติตามมาตรการลงโทษทางแพ่งที่ ค.ม.พ.กำหนด เรียกชำระเงิน 94.64 ล้านบาท ส่งเรื่องปปง.ดำเนินการตามกฎหมายฟ้องเงินต่อ
ก.ล.ต.ลงโทษทางแพ่ง 4 ราย ปั่นหุ้น AKP สั่งปรับเงินรวม 8.65 ล้านบาท
HoonSmart.com>> ก.ล.ต.ดำเนินคดีด้วยมาตรการลงโทษทางแพ่งกับผู้กระทำความผิด 4 ราย กรณีสร้างราคาหุ้น “อัคคีปราการ” (AKP) เรียกให้ชำระเงินตามมาตรการลงโทษทางแพ่งรวมกว่า 8.65 บาท พร้อมทั้งกำหนดระยะเวลาห้ามซื้อขายหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และห้ามเป็นกรรมการหรือผู้บริหาร
ก.ล.ต.สกัดแอปปลอมอ้างโบรกฯหลอกลงทุน ร่วมมือแพลตฟอร์มปิดภายใน 7–48 ชม
HoonSmart.com>>ก.ล.ต. ประสานแพล็ตฟอร์มดังปิดกั้นแอปพลิเคชันหลอกลงทุนแอบอ้างเป็นบริษัทหลักทรัพย์ เพื่อป้องกันผู้ลงทุน ลดความเสียหายอย่างรวดเร็ว
ก.ล.ต. จับมือ CIB–บก.ปอศ. จัดการอาชญากรรมตลาดทุน
HoonSmart.com>>ก.ล.ต. เข้าหารือ CIB- บก.ปอศ.เดินหน้าทำงานเชิงรุกร่วมป้องกัน-เร่งรัดการบังคับใช้กฎหมายกับกรณีเครือข่ายผู้กระทำความผิดอาชญากรรมทางเทคโนโลยี-ความผิดในตลาดทุน
ก.ล.ต.กล่าวโทษ Bitazza Global-Bitazza-ผู้บริหาร ค้าสินทรัพย์ดิจิทัลไม่มีไลเซ่นส์
HoonSmart.com>> ก.ล.ต.กล่าวโทษ “Bitazza International” (Bitazza Global) – บริษัท บิทาซซ่า (Bitazza) พร้อม “กวิน พงษ์พันธ์เดชา” อดีต CEO Bitazza และ “ธนวัต สุตันติวรคุณ”CEO Bitazza ต่อบก.ปอศ.กรณีกระทำการเข้าข่ายร่วมกันประกอบธุรกิจศูนย์ซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัลโดยไม่ได้รับอนุญาต แจ้งเตือนการปิดกั้นการเข้าถึงแพลตฟอร์ม Bitazza Global ดีเดย์ 22 มี.ค.69