การเปิดเผยข้อมูลด้านความยั่งยืน….สำคัญจริงแท้
ฝ่ายส่งเสริมธรรมาภิบาลและความยั่งยืน สำนักงานคณะกรรมการ […]
ก.ล.ต.
ก.ล.ต.ลงโทษผู้แนะนำลงทุน นำเงินลูกค้า 8 รายจ่ายซื้อกองทุนไปใช้ส่วนตัว
HoonSmart.com>> ก.ล.ต. ลงโทษอดีตผู้แนะนำการลงทุน “ณัฐพงศ์ แซ่ลี้” ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงเทพ ห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 7 ปี 6 เดือน กรณีนำเงินค่าซื้อกองทุนของลูกค้าจำนวน 8 ราย ไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้ได้รับความเสียหายเป็นเงินรวม 449,500 บาท
ก.ล.ต.เพิ่มประเภทธุรกิจร่วม Regulatory Sandbox ครอบคลุมทุกกิจกรรมตลาดทุน
HoonSmart.com>> ก.ล.ต.ปรับปรุงหลักเกณฑ์โครงการทดสอบและพัฒนานวัตกรรมเพื่อสนับสนุนการให้บริการในตลาดทุน (Regulatory Sandbox) โดยเพิ่มประเภทธุรกิจที่เข้าโครงการได้ให้ครอบคลุมทุกกิจกรรมในตลาดทุน ซึ่งจะช่วยส่งเสริมผู้ประกอบธุรกิจที่มีนวัตกรรมสามารถทดสอบการทำธุรกิจกับลูกค้าได้จริงตามหลักเกณฑ์และเงื่อนไขที่เหมาะสมกับช่วงทดสอบ เพื่อพัฒนาและเพิ่มประสิทธิภาพของตลาดทุนไทย
ก.ล.ต.แบน 5 ปีผู้แนะนำลงทุน AIA นำเงินลูกค้าจ่ายค่าเบี้ยยูนิตลิ้งค์ไปใช้
HoonSmart.com>> ก.ล.ต. สั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน “สรพน พูลสุขโข” ขณะกระทำผิดสังกัด “เอไอเอ” ฐานกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยไม่นำส่งค่าเบี้ยประกันชีวิตกรมธรรม์ชีวิตควบการลงทุน (unit link) ให้บริษัทตามความประสงค์ของลูกค้าและนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้กรมธรรม์ไม่มีผลบังคับ ห้ามปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 5 ปีนับตั้งแต่ 4 ส.ค.63
ก.ล.ต.ร่วมนิติ จุฬาฯ เฮียริ่งโครงการวิจัย “องค์กรกำกับตลาดทุน-ประสิทธิภาพบังคับใช้กม.”
HoonSmart.com>> ก.ล.ต. ร่วมศูนย์วิจัยกฎหมายและการพัฒนา คณะนิติศาสตร์ จุฬาลงกรณ์มหาวิทยาลัย เปิดรับฟังความคิดเห็นโครงการวิจัย เรื่อง “รูปแบบองค์กรของหน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุน” และ “ประสิทธิภาพและกระบวนการบังคับใช้กฎหมายภายใต้ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ” ผ่านช่องทางออนไลน์ 23 – 24 ก.ค.63
ก.ล.ต.จับมือไทยพีบีเอส ผลิตรายการสด “รู้เงิน รู้ลงทุน” 12 ตอนผ่านสื่อออนไลน์
HoonSmart.com>>ก.ล.ต. ร่วมสถานีโทรทัศน์ไทยพีบีเอส จัดทำรายการ “รู้เงิน รู้ลงทุน” ให้ความรู้ด้านการเงินการลงทุนที่เข้าใจง่าย เนื้อหาตอบโจทย์ประชาชนทั่วไป ผู้ออม ผู้ลงทุน และผู้สนใจการออมการลงทุน รวมถึงผู้ประกอบการเอสเอ็มอีที่สนใจระดมทุน ในสถานการณ์ปัจจุบันซึ่งมีความไม่แน่นอนและการเปลี่ยนแปลงรวดเร็ว โดยเผยแพร่สดพร้อมกันทางเฟซบุ๊กไลฟ์ที่เพจ @StartToInvest และ @ThaiPBSFan เริ่มตอนแรกในวันที่ 24 ก.ค.นี้
ก.ล.ต. รับฟังปรับปรุงค่าธรรมเนียม “ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” ให้ทันสมัย
HoonSmart.com>>ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์ค่าธรรมเนียมการประกอบกิจการเป็น “ศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า” โดยกำหนดเป็นอัตราอ้างอิงจากปริมาณธุรกรรมที่เกิดขึ้นจริง และมีอัตราขั้นต่ำเท่ากับอัตราเดิม เพื่อให้เหมาะสมกับสภาพแวดล้อมของตลาดทุนที่เปลี่ยนแปลงไป
ก.ล.ต.เตือนผถห. NEWS ใช้สิทธิออกเสียงกรณีซื้อ Wealth Ventures
HoonSmart.com>>ก.ล.ต. เตือนผู้ถือหุ้น NEWS ไปใช้สิทธิออกเสียงกรณีซื้อหุ้นและสิทธิเรียกร้องในหนี้เงินกู้ Wealth Ventures หลังที่ปรึกษาทางการเงินอิสระชี้การทำรายการมีความสมเหตุสมผล แต่ราคาซื้อหุ้นไม่เหมาะสม
ก.ล.ต.เปิดแผนยุทธศาสตร์ดิจิทัลตลาดทุน ปี 63-65 มุ่งส่งเสริม-พัฒนานวัตกรรม
HoonSmart.com>> ก.ล.ต.เปิดแผนยุทธศาสตร์ดิจิทัลของตลาดทุน ปี 2563-2565 เป็นครั้งแรก เพื่อสนับสนุนและส่งเสริมให้เกิดการพัฒนานวัตกรรมและการใช้ประโยชน์จากเทคโนโลยีในตลาดทุน นำไปสู่ตลาดทุนดิจิทัลที่ประชาชนและทุกภาคส่วนเข้าถึงได้ สอดคล้องกับแผนยุทธศาสตร์ชาติ 20 ปี ผลักดันประเทศสู่เศรษฐกิจดิจิทัลที่ขับเคลื่อนโดยนวัตกรรมเพื่อการเติบโตที่ยั่งยืน
ก.ล.ต. ลงโทษอดีตผู้แนะนำ 10 ปี กรณีกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน
HoonSmart.com>>ก.ล.ต. ลงโทษอดีตผู้แนะนำการลงทุนรายนางสาวสุปรียา อินทะโสภา ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารกรุงเทพ โดยไม่ให้เข้ามาปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเป็นเวลา 10 ปี กรณีกระทำมิชอบ ต่อทรัพย์สินโดยนำเงินค่าซื้อกองทุนและค่าขายคืนกองทุนของลูกค้าไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ทำให้ได้รับความเสียหายเป็นเงินรวม 6.95 ล้านบาท