ก.ล.ต.

HoonSmart.com>> ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน “องอาจ ศุทธสกุล” ขณะกระทำผิดสังกัดธนาคารไทยพาณิชย์ พร้อมรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนเมื่อพ้นระยะเวลา 12 เดือน นับตั้งแต่วันที่ 17 ต.ค.2563 ฐานไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต กรณีแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน

HoonSmart.com>> ก.ล.ต. จัดเสวนาออนไลน์ SDGs Bonds: Finance for a Better Future (หุ้นกู้เพื่อสังคมและสิ่งแวดล้อม: หุ้นกู้แห่งอนาคต) เพื่อแลกเปลี่ยนความคิดเห็นกับตัวแทนจากภาคธุรกิจและภาครัฐ ให้ตระหนักถึงประโยชน์และกระตุ้นให้ใช้ประโยชน์จากตลาดตราสารหนี้ในการระดมทุนสำหรับใช้ในโครงการเพื่อสังคมและสิ่งแวดล้อม

HoonSmart.com>>ก.ล.ต. กำลังแก้ไข พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯทั้งฉบับ เพิ่มประสิทธิภาพการกำกับดูแลและตรวจสอบ เพิ่มอำนาจในการลงโทษผู้สอบบัญชี คาดเสนอบอร์ด ไตรมาส 2 ปี 64 เตรียมนำมาตรฐานการควบคุมสำนักงานสอบบัญชีใหม่มาใช้ในปี 66

HoonSmart.com>> ก.ล.ต.เปิดรับฟังความคิดเห็นจัดมาตรการคุ้มครองพยานในคดีที่เกี่ยวกับตลาดทุน เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการบังคับใช้กฎหมาย และให้ความคุ้มครองบุคคลที่ชี้เบาะแสหรือพยานตั้งแต่ในชั้นการตรวจสอบการกระทำความผิด พร้อมจัดประชุมรับฟังความเห็นจากประชาชน ภาครัฐ และภาคเอกชนที่มีส่วนเกี่ยวข้องในวันที่ 22 ต.ค.63

HoonSmart.com>> ก.ล.ต.จัดเสวนา หัวข้อ “Strengthening Good Corporate Governance by Audit Committee and Independent Director: Experiences from Fraud Cases” ส่งเสริมการทำหน้าที่ของกรรมการตรวจสอบและกรรมการอิสระของบริษัทจดทะเบียน เพื่อยกระดับการจัดทำรายงานทางการเงินขององค์กรให้เข้มแข็ง โดยถ่ายทอดผ่านทางเฟซบุ๊กไลฟ์ เพจ “สำนักงาน กลต.” และเพจ “Thai Institute of Directors (IOD)” เมื่อวันที่ 29 ก.ย.63 ซึ่งได้รับความสนใจอย่างมาก มียอดผู้เข้าถึง (reach) รวม 5,509 คน

HoonSmart.com>> ก.ล.ต.เพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน, ใบอนุญาตแบบ ง (ประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน) และเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ “บลน.บรอดเกท (ประเทศไทย)” มีผลตั้งแต่วันที่ 5 ต.ค.2563 เนื่องจากมีความบกพร่องด้านการบริหารจัดการและขาดความพร้อมด้านระบบงานอย่างมีนัยสำคัญ

HoonSmart.com>> สสว. ลงนามบันทึกข้อตกลงความร่วมมือ (MOU) กับ ก.ล.ต. ตลาดหลักทรัพย์ฯ เพื่อส่งเสริมการเติบโตของผู้ประกอบการ SMEs และ Startups ผ่านกลไกตลาดทุน และสร้างความพร้อมให้ SMEs เข้าถึงแหล่งเงินทุนในตลาดทุน เพื่อเติบโตเป็นผู้ประกอบการรายใหญ่ได้อย่างมีคุณภาพ อันเป็นรากฐานสำคัญต่อการเติบโตเศรษฐกิจไทย

HoonSmart.com>> ก.ล.ต. สรุปผล “โครงการเสริมศักยภาพคนรุ่นใหม่สู่ตลาดทุน” เพื่อเปิดโอกาสให้ผู้สมัครงานที่จบการศึกษาใหม่ในสาขาต่าง ๆ เข้าร่วมงาน โดยมีผู้เข้ารับการสัมภาษณ์งานกว่า 1,200 คน พร้อมประกาศผลผู้ผ่านการคัดเลือกใน 20 ต.ค.63 และเริ่มงาน 1 พ.ย.63