ก.ล.ต.

ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุน “สุชาดา กางถัน” สังกัดบล.เมย์แบงก์ กิมเอ็งและบล.หยวนต้า เป็นเวลา 1 ปี 3 เดือน ฐานรับมอบหมายในการซื้อขายหลักทรัพย์แทนและซื้อขายหลักทรัพย์โดยลูกค้าไม่ได้สั่ง ครั้งแรกมูลค่าพันล้านบาทและยังทำอีก 2 ครั้ง

ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับหลักการยกเว้นการเผยแพร่บทวิเคราะห์ในกลุ่มประเทศอาเซียนไม่เข้าข่ายเป็นที่ปรึกษาการลงทุน เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถเผยแพร่บทวิเคราะห์ภายในอาเซียนได้สะดวกขึ้น และผู้ลงทุนไทยมีทางเลือกในการเข้าถึงข้อมูลหลักทรัพย์ต่างประเทศมากขึ้น

ก.ล.ต.กล่าวโทษบุคคล 5 ราย ต่อปอศ. “ชาร์ตมาสเตอร์” ประกอบธุกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับอนุญาต ชักชวนประชาชนลงทุน วางโทษจำคุกไม่เกิน 3 ปีหรือปรับไม่เกิน 3 แสนบาท

ก.ล.ต. กล่าวโทษ “แซกโซ แคปิตอล มาร์เก็ตส์”และพวก รวม 5 ราย ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (ปอศ.) กรณีประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยไม่ได้รับใบอนุญาต

ก.ล.ต.เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงร่างประกาศแบบงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เพื่อยกระดับความน่าเชื่อถือรายงานทางการเงินให้มีมาตรฐานเทียบเคียงกับสากล และสอดคล้องกับมาตรฐานการรายงานทางการเงินที่กำหนดโดยสภาวิชาชีพที่ปรับปรุงใหม่