HoonSmart.com>> ก.ล.ต. เตรียมจัดทำแบบฟอร์มมาตรฐาน (single form) เพื่อใช้เป็นมาตรฐานเดียวกันสำหรับการทำธุรกรรมในตลาดทุน เพื่ออำนวยความสะดวกและลดภาระผู้ลงทุนในการกรอกข้อมูลขอรับบริการจากผู้ประกอบธุรกิจต่าง ๆ
HoonSmart.com>> ก.ล.ต. เข้าร่วมประชุม OECD Forum on Green Finance and Investment 2019 “ระดมทุนและการลงทุนที่เป็นมิตรต่อสิ่งแวดล้อม” ที่ประเทศฝรั่งเศส สอดคล้องแผนพัฒนาตลาดทุนไทยในการส่งเสริมตลาดทุนให้เจริญเติบโตอย่างยั่งยืน
HoonSmart.com>> ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นหลักการและร่างประกาศในการปรับปรุงเกณฑ์ที่เกี่ยวกับการอนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ (IPO) และการเปิดเผยข้อมูลของบริษัทที่ประกอบธุรกิจหลักโดยการถือหุ้นในบริษัทอื่น (holding company) เพื่อให้มีความยืดหยุ่นในการจัดการโครงสร้างทางธุรกิจที่เหมาะสมยิ่งขึ้นและไม่เป็นภาระเกินควรด้านการเปิดเผยข้อมูล โดยกำหนดให้มีกลไกการกำกับดูแลผ่าน “บริษัทย่อยที่เป็นศูนย์กลางฯ”
HoonSmart.com>>ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1 ผู้วางแผนการลงทุน และผู้จัดการสาขา เป็นเวลารวม 14 เดือน ฐานแสวงหาประโยชน์จากผู้ลงทุนโดยอาศัยโอกาสในการปฏิบัติงาน และให้ข้อมูลหรือคำแนะนำแก่ผู้ลงทุนโดยไม่มีข้อมูลหรือเอกสารสนับสนุนที่ใช้อ้างอิง ปัจจุบันสังกัดบริษัทหลักทรัพย์อื่นในตำแหน่งผู้จัดการสาขา
HoonSmart.com>> ก.ล.ต. ยินดีกับผลการประเมินความยากง่ายในการประกอบธุรกิจ ซึ่งจัดทำโดยธนาคารโลก ในด้านการคุ้มครองผู้ลงทุนเสียงข้างน้อยของไทย ก้าวกระโดดสู่อันดับ 3 ของโลก จากอันดับที่ 15 ในปีที่แล้ว จากทั้งหมด 190 ประเทศ และเป็นครั้งแรกนับตั้งแต่ปี 2550 ที่คะแนนด้านการคุ้มครองผู้ลงทุนเสียงข้างน้อยของไทยติดอยู่ใน 10 อันดับแรก โดยเป็นผลจากการทำงานอย่างบูรณาการของ ก.ล.ต. การทำงานเชิงรุก และการแสดงหลักฐานสนับสนุน
HoonSmart.com>> ก.ล.ต. ดำเนินคดีด้วยมาตรการลงโทษทางแพ่ง “พิชญ์ โพธารามิก” และผู้ร่วมกระทำความผิดอื่นอีก 4 ราย กรณีสร้างราคาหุ้น MONO และกับผู้ร่วมกระทำความผิดรายอื่นอีก 3 ราย กรณีสร้างราคาหุ้น JAS เรียกให้ชำระค่าปรับทางแพ่งรวม 44.2 ล้านบาท และ 115.8 ล้านบาท ห้ามเป็นกรรมการและผู้บริหารบริษัทที่ออกหลักทรัพย์และบริษัทจดทะเบียนไม่เกิน 3 ปี
HoonSmart.com>> ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับแนวทางการกำกับดูแลธุรกิจที่ปรึกษาสินทรัพย์ดิจิทัลและผู้จัดการเงินทุนสินทรัพย์ดิจิทัล เพื่อให้มีการกำกับดูแลธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลอย่างเหมาะสม ส่งเสริมมาตรฐานและคุณภาพในการประกอบธุรกิจโดยคำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
HoonSmart.com>> ก.ล.ต.สั่งพักความเห็นชอบผู้แนะนำลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2 “ณัฐกฤตา ราชเนตร-ศรัญยา สื่อเจริญ-วิจิตรา หวานสนิท” ขณะกระทำผิดสังกัดแบงก์ไทยพาณิชย์ เป็นเวลา 2 เดือน กรณีไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบและรอบคอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ
นางสาวจอมขวัญ คงสกุล, CFA CAIA ผู้ช่วยเลขาธิการ สำนักงา […]
HoonSmart.com>>ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับแนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า (แนวทางปฏิบัติ e-KYC) เพื่อให้เกิดความยืดหยุ่นและเหมาะสมในทางปฏิบัติ รองรับผู้ประกอบธุรกิจที่สมัครเข้าร่วมโครงการพิสูจน์และยืนยันตัวตนทางดิจิทัล (National Digital ID : NDID) โดยขยายเวลาใช้บังคับวันที่ 1 มกราคม 2564 เพื่อให้มีเวลาเพียงพอในการพัฒนาระบบ พร้อมทั้งยกระดับมาตรฐานการยืนยันตัวตน
