HoonSmart.com>> ก.ล.ต.เพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน, ใบอนุญาตแบบ ง (ประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน) และเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ “บลน.บรอดเกท (ประเทศไทย)” มีผลตั้งแต่วันที่ 5 ต.ค.2563 เนื่องจากมีความบกพร่องด้านการบริหารจัดการและขาดความพร้อมด้านระบบงานอย่างมีนัยสำคัญ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.)ได้เข้าตรวจสอบ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุนบรอดเกท (ประเทศไทย) หรือบลน.บรอดเกท ซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อหน่วยลงทุน (ใบอนุญาตแบบ ง) และใบอนุญาตการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้า พบว่าบริษัทมีความบกพร่องด้านการบริหารจัดการระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ โดยยินยอมให้บุคคลอื่นนำชื่อและข้อมูลการได้รับใบอนุญาตของบริษัทไปใช้ในการเสนอขายผลิตภัณฑ์และบริการต่าง ๆ ที่ไม่อยู่ในขอบเขตใบอนุญาตที่ได้รับ ซึ่งอาจทำให้ผู้ลงทุนเข้าใจผิดว่าการให้บริการและการนำเสนอผลิตภัณฑ์ดังกล่าวอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต.
นอกจากนี้ บริษัทยังขาดความพร้อมในการประกอบธุรกิจตามที่ได้รับใบอนุญาต โดยไม่สามารถแสดงได้ว่ามีระบบงานและบุคลากรที่พร้อมปฏิบัติงานจริง ทั้งนี้ คณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้สั่งการให้บริษัทแก้ไขระบบงานควบคู่กับการสั่งให้หยุดประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ทุกประเภทตั้งแต่วันที่ 9 กันยายน 2562 เป็นต้นมา อย่างไรก็ดี บริษัทไม่สามารถการแก้ไขได้ในเวลาที่กำหนด ทำให้ยังคงไม่ได้รับอนุญาตให้กลับมาประกอบธุรกิจได้จนถึงปัจจุบัน
การเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนดังกล่าว ตามมาตรา 143 ประกอบมาตรา 148 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และการเพิกถอนใบอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าประเภทการเป็นที่ปรึกษาสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของ บลน. บรอดเกท อาศัยอำนาจตามข้อ 13 ของประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กธ/น/ข. 14/2551 เรื่อง การอนุญาตการประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 5 พ.ย.2551 มีผลตั้งแต่วันที่ 5 ต.ค.2563 โดยการเพิกถอนใบอนุญาตนี้มีผลเป็นอันเลิกบริษัทด้วย
ทั้งนี้ ก.ล.ต. มีบทบาทในการกำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ทำธุรกิจภายใต้ขอบเขตใบอนุญาตและปฏิบัติเป็นไปตามกฎหมายและกฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง โดยจะต้องมีระบบงานที่มีความพร้อมรองรับธุรกิจประเภทนั้น ๆ เพื่อการให้บริการโดยยึดหลักประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ
อ่านข่าว
ก.ล.ต.ฟันอดีตผู้บริหาร-ผู้แนะนำลงทุน “บลน.บรอดเกท” ฐานปฏิบัติหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์
