ไม่รายงานธุรกรรมต้องสงสัย

HoonSmart.com>>ก.ล.ต. กล่าวโทษบล.ฟินันเซียไซรัส ต่อบก.ปอศ.ระบบงานทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (KYC/CDD) ในเชิงลึกไม่รัดกุมเพียงพอ ทำให้ไม่รู้ผู้รับผลประโยชน์ทอดสุดท้ายที่เป็นนิติบุคลต่างชาติ (นอมินี) ไม่ดูความสมเหตุสมผลของลูกค้า เมื่อขอเพิ่มวงเงินสูงขึ้นอย่างมีนัยสำคัญ  และซื้อขายหุ้น โอนหุ้นบจ.ไม่สอดคล้องกับศักยภาพทางการเงิน ไม่รายงานเหตุอันควรสงสัยต่อปปง. โทษเบามากแค่ปรับไม่เกิน 3 แสนบาท-ปรับอีกวันละ 1 หมื่นบาท