HoonSmart.com >> สมาคมบล. แอ๊คชั่นแล้ว ออกโรงเตือนนักลงทุน ระวังมิจฉาชีพ หลอกเปิดบัญชี ยกระดับคุมเข้มการเปิดบัญชีหุ้นโดยเฉพาะบัญชีออนไลน์ หวั่นมิจฉาชีพหลอกเปิดบัญชี รวมทั้งยกระดับการตรวจสอบตัวตน (KYC)
สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ (สมาคมบล.) ออกหนังสือเตือน เพิ่มความระมัดระวังในการเปิดบัญชีและการตรวจสอบธุรกิจ เพื่อป้องกันกลุ่มมิจฉาชีพ ตามที่มีข่าวเกี่ยวกับพฤติการณ์ของกลุ่มมิจฉาชีพและเครือข่ายอาชญากรรมทางเทคโนโลยี ที่หลอกประชาชน ใช้ช่องทางการเงินต่าง ๆ รวมถึงบัญชีซื้อขายหุ้น ผ่านการฟอกเงิน หรือโอนย้ายทรัพย์สินไปยังตัวการหลัก (Money Laundering) ในลักษณะของบัญชีม้า
สมาคม บล. ขอให้สมาชิก (โบรกเกอร์) เพิ่มความระมัดระวัง และป้องกันความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น สอดคล้องกับแนวทางกำกับดูแลของสำนักงานก.ล.ต. และปปง. โดยยกระดับความเข้มงวดในการพิจารณาอนุมัติการเปิดบัญชี และติดตามตรวจสอบธุรกิจในภาพรวม โดยเฉพาะช่องทางการเปิดบัญชีผ่านระบบออนไลน์ ดังนี้
1.ยกระดับ มาตรการรับลูกค้าและการพิสูจน์ตัวตน (KYC/CDD): เพิ่มความเข้มข้นในการตรวจสอบความถูกต้องที่แท้จริงของข้อมูลลูกค้า และการพิสูจน์ทราบข้อเท็จจริง เกี่ยวกับลูกค้าทุกช่องทาง โดยพิจารณาความสอดคล้องของแหล่งที่มาของเงินทุน , วัตถุประสงค์การลงทุน และอาชีพผู้ขอเปิดบัญชีให้ชัดเจน เพื่อป้องกันการแอบอ้างตัวตนหรือการรับจ้างเปิดบัญชี
2. การเพิ่มประสิทธิภาพการเฝ้าระวังธุรกรรม : ยกระดับการติดตามความเคลื่อนไหวของเงินในบัญชี ทั้งบัญชี เดิมและบัญชีที่เปิดใหม่ หากพบธุรกรรมที่มีลักษณะผิดปกติหรือไม่สอดคล้องกับพฤติกรรมการลงทุนที่แท้จริง ให้ดำเนินการ
ตรวจสอบเชิงลึกและรายงานตามระเบียบที่เกี่ยวข้องทันที
3. การบริหารจัดการความเสี่ยงเชิงรุก : ทบทวนและปรับปรุงกระบวนการตรวจสอบภายใน ให้เท่าทันรูปแบบอาชญากรรม ที่ปรากฏตามข่าวสารในปัจจุบัน เพื่อรักษาภาพลักษณ์ และความน่าเชื่อถือของสมาชิก และตลาดทุนโดยรวม