HoonSmart.com >> ก.ล.ต.แจงแล้ว !! เฮียริ่ง การปรับปรุงหลักเกณฑ์การขายชอร์ต และการให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) ยืนยัน ลูกค้า inter-broker ก่อนส่งคำสั่งขายชอร์ต ต้องให้ลูกค้าแสดงหลักทรัพย์ว่า ได้ยืม หรือ locate รวมทั้งเรียกหลักฐานการยืมหลักทรัพย์ ก่อนส่งคำสั่งขายชอร์ต
นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการ และโฆษก ก.ล.ต. กล่าวว่า ตามที่ปรากฏข่าวเกี่ยวกับการเปิดรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์การให้บริการธุรกรรมการขายชอร์ต และการยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ (SBL) ของบริษัทหลักทรัพย์ (บล.) นั้น
ปกติในการทำธุรกรรมขายชอร์ต ผู้ลงทุนจะต้องยืมหลักทรัพย์ หรือยืนยันแหล่งยืมหลักทรัพย์ (locate) ก่อนส่งคำสั่งเสมอ พร้อมแสดงหลักฐานหรือให้คำยืนยัน (assurance) กับ บล. ว่า ได้ยืมหลักทรัพย์แล้ว รวมทั้งระบุว่าเป็นคำสั่งขายชอร์ต ในขณะที่ บล. ต้องให้ลูกค้าแสดงหลักฐานหรือให้ assurance กับ บล. ว่า ได้ยืมหลักทรัพย์หรือจัดหาแหล่งยืม (locate) แล้ว โดย บล. ต้องระบุในระบบซื้อขายของตลาดหลักทรัพย์ว่าเป็นธุรกรรมขายชอร์ต (flag S) และต้องเรียกหลักฐานการยืมหลักทรัพย์ รวมถึงตรวจสอบธุรกรรมหลังส่งคำสั่งตามความเสี่ยงของธุรกรรม (risk-based approach)
ทั้งนี้ กรณีที่ลูกค้า บล. เป็น inter-broker* ก็ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ขายชอร์ตที่กำหนด โดย บล. ต้องทำความรู้จักระบบงานของ inter-broker ก่อนให้บริการ เพื่อให้มั่นใจว่า inter-broker สามารถปฏิบัติได้ตามหลักเกณฑ์ และต้องสื่อสารให้ลูกค้าในทอดถัดไปทราบวิธีปฏิบัติดังกล่าวด้วย
นอกจากนี้ การส่งคำสั่งขายชอร์ตของลูกค้าของ inter-broker มายัง บล. inter-broker ต้องให้ลูกค้าของตนแสดงหลักฐานหรือให้ assurance ว่าได้มีการยืมหรือ locate ก่อนส่งคำสั่งขายชอร์ตให้ inter-broker รวมถึง บล. ต้องเรียกหลักฐานการยืมหลักทรัพย์ด้วย
สำหรับแนวคิดในการปรับปรุงหลักเกณฑ์ดังกล่าว เพื่อให้การให้บริการมีความเหมาะสม มีประสิทธิภาพ และยกระดับการกำกับดูแลให้สอดคล้องกับสภาพตลาดทุนในปัจจุบัน โดย ก.ล.ต. ยังอยู่ระหว่างการเปิดรับฟังความคิดเห็น ดังนั้น ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้ที่สนใจสามารถศึกษารายละเอียดและแสดงความคิดเห็นได้จนถึงวันที่ 11 กุมภาพันธ์ 2569**
ทั้งนี้ * Inter-broker หมายถึง ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ตามกฎหมายต่างประเทศที่ให้บริการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนเพื่อซื้อขาย หรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่น
** ข่าว ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์การขายชอร์ต การยืมและให้ยืมหลักทรัพย์ เพื่อให้สอดคล้องกับบริบทของตลาดทุนในปัจจุบัน https://www.sec.or.th/TH/Pages/News_Detail.aspx?SECID=12430