HoonSmart.com>>ก.ล.ต.สั่งปรับ “บลจ.บัวหลวง” พร้อมผู้บริหาร 2 ราย “พีรพงศ์ จิระเสวีจินดา -สันติ ธนะนิรันดร์” รวมเป็นเงิน 2.3 ล้านบาท เหตุไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ ระบบงานจัดการลงทุนการวิเคราะห์ทบทวน-ติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยว่า ก.ล.ต.ได้มีคำสั่งเปรียบเทียบปรับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม (บลจ.) บัวหลวง จำกัด ตามาตรา 17 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ เนื่องจากระหว่างวันที่ 27 มกราคม 2566 ถึงวันที่ 28 ตุลาคม 2567 บลจ.บัวหลวง ในฐานะผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด โดยบลจ.บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่รัดกุมเพียงพอ โดยปรับเป็นเงิน 2,091,750.00 บาท
ก.ล.ต.ยังได้สั่งปรับ นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร และนายสันติ ธนะนิรันดร์ หัวหน้าสายงานจัดการกองทุน และประธานคณะกรรมการลงทุน ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบลจ.บัวหลวง มีหน้าที่กำกับดูแลให้ บลจ. บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด แต่นายสันติไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำ จึงต้องรับผิดกรณี บลจ.บัวหลวง มีระบบงานการจัดการลงทุนในเรื่องการวิเคราะห์ทบทวนและติดตามคุณภาพหลักทรัพย์ไม่เป็นไปตามเงื่อนไขที่ประกาศกำหนด ตามมาตรา 283 วรรคหนึ่ง และ 117 / พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ โดยปรับเป็นเงินรายละ 112,500.00 บาท
ทั้งนี้ ปัจจุบัน นายพีรพงศ์ จิระเสวีจินดา ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ได้ลาออกจากบลจ.บัวหลวงไปนานแล้ว โดยมี ดร.ณัฐพัชร์ เจียรวงศ์ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร (CEO) และมี นาย ชัชชัย สฤษดิ์อภิรักษ์ ดำรงตำแหน่ง Managing Director ,Chief Investment Officer (CIO)