ก.ล.ต.เฮียริ่งเกณฑ์ลงทะเบียนแสดงตัวตนผู้ลงทุนในตราสารหนี้ไทย

HoonSmart.com>> ก.ล.ต.เปิดรับฟังความเห็นหลักเกณฑ์ “บริษัทหลักทรัพย์” ที่ให้บริการซื้อขายตราสารหนี้ และให้บริการดูแลและเก็บรักษาตราสารหนี้ รองรับการให้บริการผู้ลงทุนต่างชาติที่ลงทุนในตราสารหนี้ไทย ให้มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับธนาคารแห่งประเทศไทย (ธปท.) ตามแผนความร่วมมือระหว่าง ก.ล.ต. และ ธปท. ในโครงการ Bond Investor Registration

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เตรียมออกหลักเกณฑ์ให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่ให้บริการซื้อขาย แลกเปลี่ยน หรือจัดจำหน่ายตราสารหนี้ (ผู้ประกอบธุรกิจ) ต้องตรวจสอบว่า ลูกค้าและผู้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (ultimate beneficiary owner: UBO) ซึ่งเป็นผู้มีถิ่นที่อยู่ในต่างประเทศ มีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. แล้ว เพื่อให้ ธปท. มีข้อมูลสำหรับติดตามพฤติกรรมของนักลงทุนในตลาดตราสารหนี้ (market surveillance) ในเชิงลึกที่ถูกต้อง ครบถ้วน รวดเร็ว ซึ่งเป็นไปตามแผนความร่วมมือในโครงการที่กล่าวมาข้างต้น

สำหรับการให้บริการดูแลและเก็บรักษาตราสารหนี้ (custodian service) ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องดำเนินการให้ลูกค้าและ UBO เปิดบัญชีหลักทรัพย์แบบแยกรายบัญชี และเปิดบัญชีฝากหลักทรัพย์แบบแยกรายบัญชีที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ รวมทั้งมีการลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. และแจ้งข้อมูลดังกล่าวให้ ธปท. ทราบ

นอกจากนี้ ในการรับมอบหรือส่งมอบตราสารหนี้แก่ลูกค้า ก.ล.ต. กำหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ดำเนินการผ่านบัญชีฝากหลักทรัพย์แยกรายลูกค้าที่ได้ดำเนินการลงทะเบียนแสดงตัวตนข้างต้น โดยหลักเกณฑ์ดังกล่าวจะมีผลใช้บังคับพร้อมกับ ธปท. ตั้งแต่วันที่ 4 มกราคม 2565 เป็นต้นไป

ทั้งนี้ ก.ล.ต. ได้เผยแพร่เอกสารรับฟังความคิดเห็นในเรื่องดังกล่าวไว้ที่เว็บไซต์ ก.ล.ต. https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=734 ผู้ที่เกี่ยวข้องและผู้สนใจสามารถแสดงความคิดเห็นได้ที่เว็บไซต์ หรือทาง e-mail: [email protected] หรือ [email protected] จนถึงวันที่ 3 กันยายน 2564