ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุน ของมาร์เก็ตติ้งแสบ “จัสมิน ดินแดง” 10 ปี มีผลตั้งแต่ 6 พ.ย.2561 ฉ้อโกงลูกค้า 19 ราย มูลค่าความเสียหาย 112 ล้านบาท
รายงานข่าวจากสำนักงานคณะกรรมการ กำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ( ก.ล.ต.) เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน รายนางสาว จัสมิน ดินแดง ขณะกระทำผิด สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เคเคเทรด จำกัด (บล. เคเคเทรด) (ปัจจุบันเปลึ่ยนชื่อเป็นบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) ) ฐานกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง และใช้ชื่อและลงลายมือชื่อของบุคคลอื่น ในการเปิดบัญชีซื้อขายหลกัทรัพย์เพื่อตนเอง
ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้ารายหนึ่ง และจากรายงานของบริษัทหลักทรัพย์ หยวนต้า (ประเทศไทย) เกี่ยวกับ นางสาวจัสมิน ดินแดง จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่่า ระหว่างเดือนเมษายน 2556 – ธันวาคม 2559 นางสาวจัสมิน ชักชวนให้ลูกค้าซื้อหุ้น IPO และลงทุนในกองทุนที่ไม่มีอยู่จริง รวมทั้งชักชวนให้ลูกค้า รับซื้อหุ้น ที่มีการทำรายการผิดพลาด หรือให้ลูกค้าวางหลักประกันและให้เปิดบัญชีมาร์จิ้น เพื่อหลอกลวงให้ลูกค้าโอนเงินเข้าบัญชีบริษัท และบัญชีเงินจากส่วนตัวของน.ส.จัสมิน โดยไม่ได้ทำธุรกิจตามที่กล่าวอ้างกับลูกค้า
ในกรณีของการชักชวนให้ลงทุนในกองทุน น.ส.จัสมิน ยังได้จัดทำเอกสารเท็จ ว่า บริษัทมีการออกกองทุน จัดทำหนังสือชี้ชวน โดยใช้ชื่อบริษัท ระบุว่า ตนเองเป็นผู้จัดการกองทุน และลงลายมือชื่อเป็นผู้รับมอบอำนาจของบริษัท ในการทำเอกสารดังกล่าว
นางสาวจัสมินได้มีการเตรียมการ นำเงินที่ลูกค้าโอนมาให้ไปซื้อขายหลกัทรัพยใ์นบัญชีที่ตนเองเกี่ยวข้องและ เป็นผู้อยู่เบื้องหลังการสั่งซื้อขาย รวมทั้งเป็นผู้รับประโยชน์จากการซื้อขายรวม 4 บัญชี โดยบัญชีดังกล่าว เป็นของเพื่อนสนิท ญาติ และคนรู้จักของน.ส.จัสมิน ที่เปิดบัญชีไว้ที่บริษั และบริษัทหลักทรัพย์อื่น
นอกจากนี้ น.ส. จัสมิน ยังใช้ชื่อและเอกสารของลูกค้ารายหนึ่ง เพื่อปกปิดการเปิดบัญชี กลับบริษัทหลักทรัพย์ 3 แห่งอีกด้วย
ทั้งนี้ มีลูกค้าถูกหลอกลวง รวม 19 ราย ความเสียหายเป็นเงินรวมกว่า 112 ล้านบาท ซึ่งลูกค้าได้ร้องทุกข์ให้ดำเนินคดี และคดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาล
การกระทำของนางสาวจัสมินข้างต้น เป็นการกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง และใช้ชื่อและลงลายมือชื่อของบุคคลอื่นในการเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ซึ่งเป็นการไม่ได้ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริตตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ก.ล.ต. จึงสั่งเพิกถอนการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนและกำหนดระยะเวลาในการรับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนในคราวต่อไปเป็นเวลา 10 ปี โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 6 พฤศจิกายน 2561
ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนระมัดระวังการชักชวนในลักษณะดังกล่าว โดยให้ตรวจสอบความมีอยู่จริงของหุ้นหรือกองทุนที่นำมาชักชวนหรือตรวจว่ามีการยื่นขออนุญาตเสนอขายกับ ก.ล.ต. หรือไม่ โดยอาจสอบถามจากบริษัทหลักทรัพย์ในสังกัดของผู้แนะนำการลงทุนโดยตรง หรือสอบถามจาก ก.ล.ต. นอกจากนี้ ผู้ลงทุนไม่ควรโอนเงินของตนให้ผู้แนะนำการลงทุนโดยตรง เพราะอาจเป็นช่องทางให้มีการทุจริตเงินของผู้ลงทุนได้